重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
艾克森回归国足锋线!中韩之战谁能笑到最后?
北京时间6月16日,中国男足即将迎来12强赛首战,对手是实力强劲的韩国队。主教练扬科维奇公布了国足的23人大名单,久违的艾克森重回锋线,引发了球迷们的热议。
艾克森此前因伤缺席了多场比赛,但他的回归无疑将为国足的进攻增添火力。艾克森身体强壮、技术娴熟,在禁区内有着很强的得分能力。他的回归,也将缓解武磊的进攻压力。
除了艾克森之外,扬科维奇还招入了多名年轻球员,如张玉宁、朱辰杰等。这些年轻球员朝气蓬勃,渴望在国际赛场上证明自己。
韩国队方面,孙兴慜、黄义助等球星领衔出战。韩国队整体实力强劲,近期的状态也非常出色。
两队之间的交锋,必定会是一场精彩的较量。最终谁能笑到最后,让我们拭目以待。
以下是对新闻内容的扩充:
- 艾克森的回归,对国足的锋线来说是一个利好消息。但他也需要尽快找回状态,才能在比赛中发挥出自己的作用。
- 年轻球员的发挥,也将是左右比赛走势的关键因素。他们能否顶住压力,展现出自己的实力,值得期待。
- 韩国队拥有多名世界级球星,实力不容小觑。国足要想战胜韩国队,需要在防守端做得更加出色。
以下是新标题的另一个选择:
强强对话!国足迎战韩国队,艾克森能否成为奇兵?
发布于:2024-07-05 12:26:38,除非注明,否则均为
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